引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展 打造創(chuàng)新高地
關(guān)于遴選某專項(xiàng)基金托管銀行的公告
發(fā)布時(shí)間:2024-11-20
?。?xiàng)目編號(hào)：JZDWX-DL-2024129）
無錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”）因業(yè)務(wù)需要，需遴選某專項(xiàng)基金的托管銀行，現(xiàn)邀請(qǐng)有資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)參與遴選工作，具體公告如下：
一、遴選原則
?。ㄒ唬┗鸺肮芾砣伺c托管銀行簽訂開立基金各類賬戶的相關(guān)協(xié)議，開設(shè)相關(guān)賬戶。托管銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)承諾，服務(wù)期間，如托管銀行出現(xiàn)不能滿足本方案第二條項(xiàng)下的服務(wù)要求和各項(xiàng)承諾的情況，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。
?。ǘ┩泄茔y行違反承諾事項(xiàng)、服務(wù)要求或合同約定時(shí)，基金和管理人將根據(jù)具體情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴選中扣除5-10分、列入負(fù)面銀行清單不再選用、追究違約責(zé)任、將相關(guān)情況報(bào)送金融監(jiān)管部門等。
二、托管銀行服務(wù)要求
托管銀行重點(diǎn)保障基金的資金安全，依約履行托管義務(wù)，主要負(fù)責(zé)：ODI外匯業(yè)務(wù)登記、購(gòu)匯支付、資金保管、賬戶管理、資金清算等事務(wù)；保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立、安全；對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。具體負(fù)責(zé)基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)基金投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向管理人及相關(guān)管理部門提交托管報(bào)告。具體服務(wù)要求如下：
?。ㄒ唬┖炇鹜泄軈f(xié)議，開立并管理基金各類賬戶，包括基本戶、募集戶及托管戶，安全保管基金資金。
?。ǘ┨峁┩顿Y項(xiàng)目全周期的金融服務(wù)，包括但不限于ODI外匯業(yè)務(wù)登記、外匯購(gòu)付匯（可確保于購(gòu)匯當(dāng)天完成打款）等各環(huán)節(jié)。
?。ㄈ┐_?；鹳Y金與本銀行自有資產(chǎn)、本銀行其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立。
（四）負(fù)責(zé)辦理基金的資金往來，執(zhí)行有效劃款指令，電子化程度高，資金劃撥準(zhǔn)確、及時(shí)、便捷，基金賬戶無24小時(shí)資金沉淀要求。
（五）提供資金交易、第三方存管、銀證轉(zhuǎn)賬、資金監(jiān)管服務(wù)等便捷通道；提供資金變動(dòng)實(shí)時(shí)提醒、賬戶余額查詢資金交易明細(xì)查詢及下載功能；及時(shí)提供網(wǎng)銀回單、對(duì)賬單等。
?。┌才艑Ｈ素?fù)責(zé)對(duì)接基金相關(guān)工作，并相對(duì)固定，能夠提供專業(yè)高效服務(wù)，對(duì)基金運(yùn)營(yíng)過程中的各類需求進(jìn)行限時(shí)響應(yīng)、解決。
?。ㄆ撸┟獬鹚虚_立賬戶的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于托管費(fèi)、賬戶年費(fèi)、賬務(wù)管理費(fèi)、匯款手續(xù)費(fèi)、銀企直聯(lián)費(fèi)用、銀行詢證函費(fèi)用等。
（八）對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管，并按照基金要求出具季度、半年度和年度托管報(bào)告。托管銀行應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日以內(nèi)向管理人及行業(yè)主管部門報(bào)送基金季度托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月以內(nèi)向管理人及基金管理部門報(bào)送上一年度的基金資金托管報(bào)告。
?。ň牛┘皶r(shí)更新基金運(yùn)行數(shù)據(jù)，根據(jù)要求，將基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生24小時(shí)內(nèi)的資金往來情況以管理人指定的格式填報(bào)報(bào)表。
（十）基金和管理人在保障安全性、統(tǒng)籌流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，開展間隙資金管理向銀行進(jìn)行配置產(chǎn)品詢價(jià)時(shí)，托管銀行須根據(jù)要求提供產(chǎn)品報(bào)價(jià)?；鸶鶕?jù)間隙資金管理方案詢價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品配置時(shí)，托管銀行確保不得以任何理由阻礙基金在托管銀行以外的其他銀行購(gòu)買銀行存款、國(guó)債、地方性政府債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類金融資產(chǎn)（產(chǎn)品到期后資金直接原路返回托管銀行），如有違反，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。
（十一）在符合監(jiān)管規(guī)則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對(duì)母子基金投資項(xiàng)目提供融資支持。
?。ㄊ┩泄茔y行根據(jù)托管協(xié)議約定，對(duì)劃款指令及其所附要件進(jìn)行審查后執(zhí)行劃款，對(duì)投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)交易等嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向基金出資人和基金管理部門報(bào)告。
?。ㄊ┩泄茔y行應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實(shí)的政府投資基金管理資料及信息。
（十四）符合相關(guān)法律法規(guī)的其他要求。
三、托管銀行申請(qǐng)資質(zhì)要求
有意向申請(qǐng)參與本次遴選的銀行機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
?。ㄒ唬┚哂歇?dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或分支機(jī)構(gòu)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。
?。ǘ┏闪r(shí)間在5年以上的商業(yè)銀行。
?。ㄈ┚哂泄蓹?quán)投資基金托管資格和經(jīng)驗(yàn)，具備提供本地化服務(wù)的能力。
?。ㄋ模┰O(shè)有專門的基金托管部門和人員，具有履行托管協(xié)議所必需的設(shè)備、系統(tǒng)和專業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
?。ㄎ澹┰贠DI業(yè)務(wù)登記辦理、跨境購(gòu)付匯方面有豐富的經(jīng)驗(yàn)，在申請(qǐng)材料合規(guī)的情況下，確保相關(guān)工作的及時(shí)性。參與過產(chǎn)業(yè)集團(tuán)歷史重大并購(gòu)、ODI項(xiàng)目的銀行酌情加分。
（六）近3年內(nèi)無基金托管重大過失及行政部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
?。ㄆ撸┩患毅y行只允許一個(gè)在無錫市內(nèi)的總部或分支機(jī)構(gòu)參與本次遴選。
?。ò耍┎唤邮芤月?lián)合體形式申請(qǐng)參加遴選。
?。ň牛o其他法律、法規(guī)等規(guī)定禁止參與本次遴選的行為。
四、遴選過程說明
?。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)集團(tuán)通過公開程序遴選托管銀行，委托北京建智達(dá)工程管理股份有限公司在官方渠道發(fā)布遴選信息。
?。ǘ┯猩暾?qǐng)意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向北京建智達(dá)工程管理股份有限公司報(bào)送申報(bào)文件。
?。ㄈ┍本┙ㄖ沁_(dá)工程管理股份有限公司按照相關(guān)法律法規(guī)組織進(jìn)行遴選，將評(píng)審情況報(bào)送產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。
?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)集團(tuán)履行相關(guān)程序確定托管銀行后，由北京建智達(dá)工程管理股份有限公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定在法定媒體進(jìn)行公示。
五、申請(qǐng)方式
（一）申請(qǐng)銀行應(yīng)提交以下材料：
1. 托管銀行申請(qǐng)意向函。（見附件1）
2．法定代表人授權(quán)委托書。（見附件2）
3．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。
4．經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的2023年度審計(jì)報(bào)告。
5．銀行基金托管資質(zhì)證書復(fù)印件。
6．基金托管管理部門職能及相關(guān)管理制度，專業(yè)人員資質(zhì)證明復(fù)印件，擬與管理人對(duì)接專人的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明材料。
7．已托管的注冊(cè)于無錫市內(nèi)的股權(quán)投資基金的托管協(xié)議復(fù)印件、《托管基金匯總統(tǒng)計(jì)表》。（見附件3）
8．對(duì)履行上述托管銀行服務(wù)要求的無條件承諾函（該承諾函須由申請(qǐng)銀行加蓋公章）。（見附件4）
9. 本基金定期托管報(bào)告模板和托管協(xié)議模板。
10. 可說明ODI外匯業(yè)務(wù)登記、大額購(gòu)付匯項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)材料。
11．申請(qǐng)銀行認(rèn)為需加以說明的其他材料（可參考評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)所示的內(nèi)容）。
（二）上述材料必須為申請(qǐng)銀行自身的相關(guān)材料，不包括與申請(qǐng)銀行屬于同一總行的外地分支機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)銀行應(yīng)對(duì)材料真實(shí)性負(fù)責(zé)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾所提供的服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實(shí)。如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格。
六、有關(guān)時(shí)間、地點(diǎn)等信息
1、對(duì)文件資料要求或其他與本項(xiàng)目有關(guān)的問題請(qǐng)聯(lián)系產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部，聯(lián)系電話0510-82700562，或北京建智達(dá)工程管理股份有限公司王靜遐（聯(lián)系電話：18112359957）、楊亞丁（聯(lián)系電話：18661053151）
2、文件接收截止時(shí)間：請(qǐng)于2024年11月22日17:00前提交，文件接收地址為無錫市濱湖區(qū)繡溪路59號(hào)交大創(chuàng)意園21號(hào)樓3樓，未按時(shí)提供材料的視為放棄。
3、本項(xiàng)目代理服務(wù)費(fèi)金額：15000元，由最終確定的托管銀行承擔(dān)，直接支付至北京建智達(dá)工程管理股份有限公司。
附件：1. 托管銀行申請(qǐng)意向函
2. 法定代表人授權(quán)委托書
3. 托管基金匯總統(tǒng)計(jì)表
4. 承諾函
5. 托管銀行遴選評(píng)分表
無錫產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司
2024年11月20日
下載附件
上一條:
產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公開招聘結(jié)果公示
下一條:
沒有了